Na rotina de auditoria de correspondentes, a evidência de controle exigida pelo regulador não está sendo armazenada automaticamente. Hoje cada auditor precisa lembrar de salvar o comprovante manualmente, e já perdemos registros importantes. Proponho que a rotina seja alterada para gerar e guardar a evidência de forma automática ao final de cada verificação, garantindo a rastreabilidade e evitando não conformidades.
Conta em Canal Parceiro × Segurança e Conformidade, visão “Onde há oportunidade”.
Como a área foi escolhida
- Correspondentes 100%
e mais 24 com probabilidade menor.
| Dimensão | Resposta | Confiança | Alternativas |
|---|---|---|---|
| Área | Canal Parceiro › Correspondentes | 100% |
|
| Frente | Segurança e Conformidade › Risco Regulatório e de Auditoria | 97% |
|
| Natureza | Proativo | 96% | |
| Severidade | 0,78 Nível 2 (nível 3 de 4) não vale para esta natureza | 33% | |
| Impacto esperado | 0,67 Nível 2 (nível 3 de 4) | 98% | |
| Causa raiz | Falta de Automação | 100% | |
| Urgência | 0,27 | sem confiança | |
| Problema | Sem problema | 100% |