Solicito uma reunião com o titular para tratar dos dados da rotina de auditoria de correspondentes, que estão próximos do prazo legal. O time que atende os correspondentes bancários que originam financiamentos fora das lojas precisa dessas informações para concluir o processo. Além disso, a planilha de exceções de cadastro também está desatualizada, o que agrava a situação.
Conta em Canal Parceiro × Segurança e Conformidade, visão “Onde dói”.
Como a área foi escolhida
- Correspondentes 99%
- Cadastro e KYC 1%
e mais 23 com probabilidade menor.
| Dimensão | Resposta | Confiança | Alternativas |
|---|---|---|---|
| Área | Canal Parceiro › Correspondentes | 99% |
|
| Frente | Segurança e Conformidade › Risco Regulatório e de Auditoria | 99% |
|
| Natureza | Reativo | 51% | |
| Severidade | 0,76 Nível 2 (nível 3 de 4) | 66% | |
| Impacto esperado | 0,68 Nível 2 (nível 3 de 4) não vale para esta natureza | 93% | |
| Causa raiz | Falta de Governança | 54% | |
| Urgência | 0,85 urgente | sem confiança | |
| Problema | Vitrine-de-tabelas-comerciais | 54% |